Hi:歡迎來到中國論文網     

所有論文科目分類

中國論文網 > 免費論文 > 法律論文 > 民商法 >

廣東省自由貿易區經濟犯罪風險探究

作者:2019-03-23 01:00文章來源:未知

  摘    要: 廣東自貿區成立以來, 企業數量不斷攀升、經濟總量不斷增長, 但立法不完善、工商制度改革不到位、社會信用體系不健全等原因使得自貿區內經濟犯罪風險不斷聚集, 出現“空”“假”企業并存、異地經營企業“失聯”、新型金融企業存在隱患、跨境金融犯罪猖獗等問題。在粵港澳大灣區建設的新時期, 應當多管齊下, 完善自貿區立法、創新企業監管機制、共建企業犯罪風險防范機制、引導市場主體自律, 進一步優化廣東自貿區營商環境, 為粵港澳大灣區建設項目順利實施打好基礎。

  關鍵詞: 廣東自貿區; 經濟犯罪風險; 營商環境;

  1 引言

  2014年12月31日, 國務院正式批準設立廣東自由貿易實驗區, 涵蓋廣州南沙、深圳前海蛇口、珠海橫琴三大片區。自廣東自貿區設立以來, 取得了豐碩的改革成果。但與此同時, 自貿區內非法集資、合同詐騙、內幕交易、操縱證券市場、操縱匯率、洗錢等經濟犯罪風險也不斷聚集, 已發生數起涉眾、涉穩案件, 直接影響自貿區的營商環境、限制自貿區的發展潛力。在新時代全面啟動粵港澳大灣區建設之際, 應當慎重對待廣東自貿區經濟犯罪風險, 尋求化解之策。

  2 廣東自貿區經濟犯罪風險實證考察

  2.1 企業注冊量驟增, “空”“假”企業并存

  2013年, 商事制度改革在廣東自貿區開展先行試點, 隨著改革深入, 廣東自貿區實施了一系列新的經濟政策:“注冊地與實際經營地分離”“一址多照”“稅收政策優惠”“零注冊成本”“企業注冊全流程網上辦理”等, 各項優惠政策與“沿海自貿區概念”相互疊加, 吸引了境內外各地企業來廣東自貿區注冊。橫琴自貿區在實行新的商事注冊制度以來, 企業數由原先的729家, 增長至4萬多家;前海自貿區2015年實行商事登記全流程網上辦理以來, 注冊企業日均超400家。然而, 伴隨注冊企業數量快速增長的, 是企業質量的良莠不齊, 暴露出以下問題和風險:

  (1) “空殼”企業數量多。據調查, 廣東自貿區相當一部分企業在注冊后并沒有實際經營活動, 前海自貿區實際開業企業數約占注冊企業數的38%, 橫琴實際營業企業數占注冊企業數的10%, 南沙自貿區實際開業企業數相對較多, 也僅為53%??梢? 在廣東自貿區注冊的企業中, 存在大量的空殼公司。這些公司的實際控制人、實際經營地和經營業務不透明, 甚至不可知, 為虛開增值稅發票、信用卡詐騙、合同詐騙等犯罪活動提供了便利, 也可能為冼錢、恐怖融資等犯罪活動提供掩護, 大大增加了自貿區經濟犯罪風險。

廣東省自由貿易區經濟犯罪風險探究

  (2) 虛假注冊企業多。2015年起, 前海、南沙自貿區先后啟動企業網上全流程注冊, 注冊人無需自行或委托代理到注冊地辦理企業注冊手續, 只需登錄自貿區網站, 按照網頁指引提供相應資料就可完成注冊。網上注冊操作便捷, 資料核實卻存在困難, 前海自貿區雖要求網上注冊人使用個人銀行U盾數字證書來證明身份真實性, 但存在冒用他人身份證從銀行申請辦理U盾進行虛假注冊的情況;南沙自貿區要求上傳個人身份證明文件, 亦無法避免虛假注冊, 出現了不少盜用或冒用他人身份注冊公司的情況, 虛假注冊的企業往往成為實施違法犯罪活動的工具。

  2.2 異地經營企業居多, 企業監管難

  在“注冊地與實際經營地分離”“一址多照”等優惠政策的吸引下, 大量外地企業在廣東自貿區注冊。為解決自貿區企業注冊地與實際經營地不統一的問題, 前海設立“深圳市前海商務秘書有限公司”, 為獲得前海管理局審批、入駐前海的企業提供辦理注冊的地址。南沙、橫琴則由自貿區商務局直接設立, 或者產業園區申請設立多個集群注冊地址, 使多個企業能夠使用一個集群注冊地址辦理企業注冊。

  表1 廣東自貿區注冊企業異地經營情況 (數據截止2017年12月)
表1 廣東自貿區注冊企業異地經營情況 (數據截止2017年12月)

  從上表可見, 異地企業數量占據自貿區企業總數的絕大部分。異地經營對自貿區企業的管理造成種種不便:一方面, 自貿區管理機關向企業發放信函、通知通常直接發送到集群注冊地或托管公司, 而集群注冊地或托管公司與企業之間又隔著中介, 自貿區與異地經營企業之間缺乏直接、有效的聯系;另一方面, 企業實際經營地的工商管理機關, 對不在本地注冊的企業, 缺乏相關經營信息, 也缺少主動監管的動力。兩種因素疊加, 導致這些異地經營的企業實際處于無監管狀態。近年來自貿區內發生的涉嫌合同詐騙、非法集資、知識產權、虛開發票等經濟犯罪的問題企業, 多數都屬于這類企業1。

  2.3 新型金融類企業數量增長迅速, 金融犯罪風險高

  自貿區特殊的優惠政策、地理位置、體制機制吸引了大量金融類企業注冊發展。其中, 除了銀行、證券、保險等傳統金融行業外, 還有融資租賃、商業保理、小額貸款、互聯網金融公司和要素交易平臺等新興金融主體。從調研數據來看, 截止2017年年底, 廣東自貿區新型金融類企業占金融類企業總數98%以上。其中, 深圳前海已經成為全國最大的新金融、類金融機構集聚地, 國內首家互聯網銀行微眾銀行、港交所前海聯合交易中心都落戶在前海。

  表2 廣東自貿區新型金融企業注冊情況 (數據截止2017年底)
表2 廣東自貿區新型金融企業注冊情況 (數據截止2017年底)

  自貿區新型金融類企業數量大、發展快, 多借助互聯網平臺提供投資、借貸、理財服務, 本身具有涉網、涉眾的特點。在國家監管法律法規體系不健全、自貿區監管機制和手段不到位的情況下, 這類金融主體暗藏諸多風險隱患, 滋生著大量非法吸收、集資詐騙、網絡傳銷、內幕交易、操縱證券市場等經濟違法犯罪行為。以新型金融企業中的私募投資基金企業為例, 據前海管理局統計, 前海實有注冊私募投資企業4萬家, 其中可聯系到的企業僅為2萬多家, 而根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》在中國證券投資基金業協會登記備案的僅2千多家。大量未登記、無法聯系的私募基金企業本身具有逃避監管、規避自律的心理, 成為自貿區金融犯罪的重大隱患機構2。同時, 自貿區注冊的大量新型金融企業設立程序簡易, 資金儲備普遍不足, 缺乏風險防控意識, 且沒有建立起風險防控機制, 投資者承擔著較大的投資風險, 一旦資金鏈斷裂, 很可能引發群體性事件3。

  2.4 跨境金融通道便捷, 跨境經濟犯罪風險高

  廣東作為改革開放的前沿省份, 境內深圳、珠海與香港、澳門陸路相接、水路相連, 來往便利。地理位置的優勢、開放的經濟環境, 共同造就了廣東發達的外貿產業, 也為跨境金融犯罪提供了客觀的犯罪條件。2015年以來, 廣東跨境金融犯罪總量快速增長[1]。

  廣東自貿區金融改革著力于通過資本項目可自由兌換、利率市場化和外匯管理等領域試點實現金融市場化。前海自貿區近年來實行的跨境人民幣雙向貸款、跨境雙向資金池、跨境雙向發債等, 使得跨境收付和結算更為便利, 跨境資金自由流動更為快捷。自貿區的外匯管制制度優惠吸引著境外具有高度逐利性、流動性和敏感性的短期投機性成本, “熱錢”大量擁入, 操縱匯率、洗錢等跨境金融犯罪風險大大提高。

  利用自貿區跨境資金流動的便利渠道, 犯罪分子洗錢的方式不斷增加且更加隱蔽, 投機行為、避稅行為和洗錢行為的界限也越來越模糊。目前, 自貿區內洗錢手段主要有3種:一是虛擬投資洗錢。利用政策優惠在自貿區注冊多家公司后, 通過偽造交易文件將非法收益在境內外賬戶上任意調動, 例如, 以投資的形式將非法收益匯往境外, 又以投資收益的方式劃回國內賬戶;二是利用空殼公司洗錢。利用自貿區設立企業便利、企業監管不嚴等漏洞成立的大量空殼公司, 往往成為洗錢犯罪分子的“中轉站”, 將黑錢作為正常經營所得洗白, 同時通過境內外賬戶之間頻繁的轉賬活動, 逃避監管;三是走私現金洗錢。作為傳統的洗錢方式, 自貿區內私自攜帶大量現金進行洗錢也是屢禁不止[2]。

  2016年, 深圳公安破獲地下錢莊案件71宗, 涉案金額4800億元。其中相當部分案件涉及在前海自貿區注冊的企業, 在大量跨境資金頻繁流動過程中, 監管機構甄別“黑錢”的難度加大, 洗錢犯罪風險大大提高的同時偵辦難度也在增加。

  3 廣東自貿區經濟犯罪風險形成的原因

  廣東自貿區經濟犯罪風險直接影響自貿區營商環境, 影響新時代粵港澳大灣區建設, 應當找出自貿區經濟犯罪風險聚集的原因, 采取措施化解風險。

  3.1 自貿區立法不完善導致法治困境

  我國經濟法治規制的內容包括經濟行政違法行為和經濟犯罪行為。由于自貿區的特殊性, 我國部分經濟行政法律法規在自貿區內停止適用。同時, 自貿區作為改革試點區域出臺了大量減政放權、促進經濟活躍度的法律法規[3]。如此一來, 自貿區經濟活動的監管呈現出寬松態勢, 在長期缺乏替代性、強制性法律規制的情況下, 經濟違法行為匯聚, 必將形成經濟犯罪風險。具體而言, 當前廣東自貿區法治體系建設存在以下幾個方面的問題:

  (1) 立法層級普遍較低, 法律效力有待提高。盡管我國自貿區建設如火如荼, 但尚不存在國家層面的專門適用于自貿區的法律法規。各地自貿區建設主要由地方性法規、規章和規范性文件進行規范和指導。目前, 有關廣東自貿區建設與發展的法律、法規和規范性文件共計143個。其中廣東省地方法規2個, 分別是《中國 (廣東) 自由貿易試驗區條例》和《廣東省商事登記條例》;廣東省政府規章1個, 《中國 (廣東) 自由貿易試驗區管理試行辦法》;自貿區所在地市地方性法規2個, 分別是《珠海經濟特區橫琴新區條例》和《廣州市南沙新區條例》, 其余都是規范性文件。自貿區立法層次低, 直接影響法律的嚴肅性、權威性和穩定性。

  (2) 立法主體廣泛, 內容缺乏有機統一。廣東自貿區的立法主體包括省人大、省政府及自貿區所在地市人大及政府, 還包括各級稅務、工商、海關、質檢、財政、金融、交通等部門和機關。往往是國家或廣東的自貿區相關政策一出臺, 各機關部門立刻跟進出臺相關規范性文件, 其內容有時是新政策的簡單重復, 有時表現出明顯的部門利益、地方利益, 導致自貿區法律法規及規范性文件多而散, 缺乏有機統一。

  (3) 立法內容以指導為主, 缺乏違法的處罰性規定。以《中國 (廣東) 自由貿易試驗區條例》為例, 該法規第八章“法治環境”共10個法條, 其中僅有一條涉及加強自貿區知識產權方面法律監管4, 其余條款皆是為自貿區創設法制便利條件、創新自貿區糾紛解決機制等。缺乏處罰性、懲戒性規定的法律法規就好像沒有牙齒的法律, 難以起到法律的震懾作用。

  3.2 工商登記制度改革不到位引發犯罪風險

  放寬市場準入、加強市場監管是商事制度改革的兩個重要方面。當前的商事制度改革雖成功促進了企業主體的快速增長, 但在產業結構調整、企業監管方面卻成效不彰。這些不足之處集中體現在了廣東自貿區建設中:

  (1) 企業入駐門檻低, 企業類型缺乏規劃。為調整產業結構, 實現區域聯動協同發展, 廣東自貿區在建設之初對三個片區做了功能劃分, 但這份功能劃分內容交叉、模糊, 實踐中, 三個片區對入駐企業的類型其實并無明確要求, 企業入駐門檻非常低, 這導致企業數量迅速增長的同時, 企業質量良莠不齊, 甚至出現大量空殼公司。以前海為例, 2013年9月以前, 擬入駐前海的企業須先向前海管理局提交《商業計劃書》, 經分管領導專題會審核通過后, 再交由商務秘書公司協助企業辦理工商登記。嚴格的審核流程, 導致企業總體注冊數量不多。截止2013年8月, 前海入駐企業數量不足1000家。2013年9月, 前海管理局取消了審核制度, 同時一系列工商注冊改革政策落地, 入駐前海的企業數量呈井噴式增長。

  (2) 注冊程序簡化, 主體身份驗證存在漏洞。廣東自貿區極大地簡化了工商注冊程序, 帶給企業便利的同時, 也暗藏了各種風險, 其中最為突出的風險, 就是無論是線上“網上全流程注冊”, 還是線下“委托代理人注冊”, 都無法保障企業投資主體身份的真實性。加之我國企業信用制度及個人信用制度尚不完善, 相關法律責任界限尚不明確, 使得投資人身份不真實導致的虛假注冊問題層出不窮, 為各類犯罪埋下了伏筆。

  (3) 監管手段有限, 犯罪有隙可乘。按照有關法律規定, 自貿區采取“年報公示制”和“企業經營異常名錄制”構建企業事中事后信用約束和監管措施。根據《企業信息公示暫行條例》和《企業異常經營名錄暫行辦法》的規定, 列入企業異常名錄的情形有4種:一是未按照規定公示年度報告和企業信息的;二是未在有關信息形成之日起20個工作日內向社會公示的;三是公示企業信息隱瞞真實情況、弄虛作假的;四是通過登記的依據無法聯系的。一旦被列入異常名錄, 企業則“一處違法, 處處受限”。然而, 企業是否具有以上4種情形, 主要是通過“抽查”的方式判斷, 這種核實方式, 使得企業經營異常名錄制度存在以下監管漏洞:一是難以發現和監管按時提交年度報告而無實際經營業務的“空殼公司”;二是從事非法集資、傳銷、非法經營等違法活動的企業, 只要按時提交年度報告, 按要求公示相關信息, 即可“蒙混過關”。

  3.3 社會信用體系不健全放大監管漏洞

  社會信用體系建設對經濟社會的發展具有長遠而重要的意義。2014年6月, 我國發布了《社會信用體系建設規劃綱要 (2014-2020年) 》, 此后不斷探索和推進社會信用體系建設, 取得了一定的成效。從政府部門主導的國家企業信用信息公示系統和公共信用信息平臺中, 可以查詢到較為完善的注冊企業信息及信用情況。盡管如此, 現行社會信用體系建設仍然存在種種不足, 并進一步放大了自貿區監管漏洞, 引發諸多經濟犯罪風險。

  (1) 個人信用體系缺失帶來的不良影響。一是盜用或冒用他人身份證明的虛假注冊問題多發, 使得犯罪分子得以逃避偵查、規避處罰。在深圳“鐘某海案”中, 鐘某海2012年丟失身份證, 2015年發現名下被注冊了23家公司, 其中不少公司涉嫌違法犯罪活動。正是由于個人信用體系缺失, 結合自貿區寬松的注冊環境, 造成了身份證被盜用或冒用多次注冊設立企業的情況。二是違法犯罪人員再犯比率高?;ヂ摼W非法集資、網絡傳銷等犯罪活動涉及人員廣、參與人數眾多, 部分參與人員在企業被取締注銷后, 或者違法處罰結束后, 往往借助以往犯罪經驗, 快速復制設立類似企業, 再行騙局, 造成此類犯罪屢打不消??梢? 僅將違法違規的企業列為異常名錄并不足以打擊自貿區經濟犯罪, 對參與人員的個人信用體系的建設和完善勢在必行。

  (2) 企業信用體系不健全帶來的不良影響。自貿區企業信用監管體制中的“年報公示制”和“企業經營異常名錄制”存在漏洞。一方面, 空殼公司只要按時提交年報, 并不列入異常名錄, 同時也無有效信用記錄, 其企業活動的真實情況難以被有關機構和個人掌握, 極易被用于從事非法活動;另一方面, 從事違法活動但按時提交年報的企業只要不被抽查到, 亦不列入異常名錄, 難以確保其信用記錄的真實性。一些違法企業憑借虛假信用信息吸引各地投資者, 易形成涉網涉眾的經濟犯罪案件。

  4 廣東自貿區經濟犯罪風險應對策略

  為防止廣東自貿區發生區域性、系統性風險, 應當從立法、執法、共建、自律角度多管齊下, 應對廣東自貿區現行經濟犯罪風險, 建設寬松、健康、良好、有序的自貿區營商環境。

  4.1 完善自貿區立法

  (1) 制定國家層面自貿區法律法規, 完善自貿區授權立法。目前, 我國自貿區國家層面的法律依據僅有國務院批準該自貿區總體方案、國務院同意設立該自貿區的批復。應當在此基礎上, 出臺我國自貿區建設基本法律法規, 為自貿區建設提供頂層法治保障, 指導自貿區法治建設, 完善自貿區法制結構。同時, 為充分發揮自貿區自由開放、自主創新的特性, 應有明確的授權立法給予自貿區更充分的自治管理權, 一方面為自貿區立法突破現行立法體系提供法律依據;另一方面明確自貿區上下層級法律之間的關系, 構建層級完備、內容協調的自貿區法律體系[4]。

  (2) 加強自貿區企業監管立法, 切實實行寬進嚴管政策。寬進嚴管是我國商事制度改革的內容之一, 在放低企業準入門檻后, 為防范自貿區經濟犯罪風險, 應當加強自貿區企業監管方面的立法, 為“一處違法、處處受限”的嚴管措施提供法律保障。應進一步立法加強提供虛假企業信息以逃避監管的法律懲治措施, 明確監管部門信息審核失誤或怠于審核企業信息應當承擔的法律責任, 確保企業信息的全面性和可靠性。

  (3) 探索構建與境外、港澳立法相協調的法律法規體系, 推進跨境警務合作縱深發展。為有效預警、及時打擊自貿區跨境金融犯罪, 應當盡快將跨境警務合作工作納入法律法規范疇, 推動中央和省級有關部門與香港、澳門特區在政府或司法機關層面簽訂相應的司法協助協議, 對粵港澳警方、檢察及法院系統的聯合打擊犯罪、相互移交犯罪嫌疑人、代為調查取證、追繳贓款贓物、送達法律文書等活動進行規范, 做到有法可依。鑒于廣東的特殊地理位置, 以及廣東自貿區發展需要, 建議廣東省公檢法機關與香港相關部門進行會商研討, 先就區際司法協助協議的內容進行初步溝通, 總結成功經驗, 擬定初步操作規則, 為全國自貿區的區際司法協助協議的簽訂打好基礎。

  4.2 創新企業監督管理機制

  (1) 厘清監管主體職責。根據相關立法規定, 廣東省政府指定深圳前海管理局、珠海橫琴管理委員會、廣州南沙管理委員會為前海、橫琴、南沙三個自貿區的市場監管機構。市場監管機構應當協調工商、稅務、外匯、海關、質檢、公安等部門共同實施自貿區企業監管活動。異地經營企業由當地工商部門配合自貿區市場監管機構進行監管。

  (2) 加強企業注冊管理。首先, 根據各自貿區發展定位吸引投資人理性投資。各自貿區應當結合自身特點, 規劃區內企業類型和層次, 同時向社會公示可以享受自貿區優惠政策的行業類型, 引導投資者理性投資, 有效控制新注冊企業數量, 從追求企業數量轉變為追求企業質量。其次, 進一步嚴格托管及集群注冊企業注冊程序, 掌握托管或集群注冊企業實際經營地信息。對托管或集群注冊的企業采用特殊審核模式, 要求提供企業實際經營地信息以及相關證明文件;要求提供企業真實有效聯系方式并在實際經營地工商部門備案, 協同管理異地經營企業。未來, 隨著自貿區企業運行的硬件設施不斷完善, 應當限制托管、集群注冊企業數量, 在空間上逐步實現自貿區企業的集中管理。最后, 落實公司企業注冊成立實名制, 準確核驗企業法人代表的身份信息。對委托中介辦理注冊手續的企業, 要求提供法人代表的真實身份及聯系方式, 否則依法追究中介組織虛假注冊的法律責任;對通過網絡方式注冊企業的, 應當采用人面識別系統確認注冊人真實身份。同時, 自貿區可通過與公安機關戶政、出入境部門的信息聯網, 對申請成立公司、企業的申請人 (無論國內外) 個人身份信息進行嚴格核查, 并要求企業法定代表人親自領取工商營業執照, 防止和杜絕虛假注冊。

  (3) 建全企業跟蹤監管機制。除了繼續采用定期抽查的形式核實企業提交的經營信息外, 還應充分利用大數據、云計算、物聯網等信息化手段, 實行“互聯網+監管”模式, 從以下幾個方面, 實現企業情況在線即時監測:一是實時進行企業違規監測, 通過網絡監測發現經營行為、模式存在違規的企業, 立刻預警布控;二是實時監控企業服務器情況, 金融類企業服務器禁止設在境外, 網絡監測發現企業服務器向境外轉移, 立刻預警布控;三是分析企業關聯關系, 監測企業在各地的分公司、子公司, 對關聯企業出現問題的及時預警布控;四是加強社情輿情監控, 對可能涉嫌非法經營、非法集資犯罪的企業或者個人, 依法處罰、取締或者交由公安機關處理。

  (4) 建立企業分類管理機制。按照行業風險度、企業誠信度等要素劃分企業類別和等級, 制訂相應的分類管理標準、程序和監管措施。例如, 對外商公司進行全面信息公開, 在自貿區網站上進行發布, 供全國各地進行在線查詢, 防止外商以投資名義實施合同詐騙;對金融機構、類金融機構及其企業工作人員的賬戶建立相應的資金查控平臺, 防止跨境洗錢犯罪或非法集資類犯罪。

  4.3 共建企業犯罪風險防范機制

  (1) 信息共建, 推動監管平臺互聯互通。以“互聯網+監管”為支撐, 建設廣東自貿區大數據平臺, 實現海關、檢驗檢疫、海事、金融、工商、質監、稅務、環保、安監等部門監管信息的互通、交換和共享。信息共建一方面能夠完善企業信息征信系統, 保障“一處違法、處處受限”的約束機制有效實現, 進一步優化自貿區環境;另一方面能夠及時通報監管過程中發現的案件線索, 及時跟進、及時打擊、及時取證, 提高對違法犯罪行為的處理效率。

  (2) 基于大數據分析, 建立自貿區經濟犯罪風險評估機制。在“互聯網+監管”模式和信息共建的基礎上, 使用大數據分析自貿區市場存在經濟犯罪隱患, 進行區域金融風險評估, 防范區域性、行業性、系統性的市場風險。對重點工程、重點領域企業建立風險評估指標體系, 進行系統的風險評估管理;對金融、類金融等涉眾型高危行業, 構建金融業綜合統計體系, 及時向社會發布風險警示, 采取相應的防范措施;對跨境資金流動構建風險監測分析機制, 加強反洗錢、反恐怖融資和反逃稅工作, 切實保障金融消費者權益。

  (3) 建立經濟犯罪風險防范分級響應機制。按照自貿區企業經濟犯罪風險事件的性質、影響范圍、涉案人員數量、涉案金額和危害程度等情況, 把經濟犯罪風險劃分為多個等級, 經濟犯罪案件發生后, 按照不同等級采用不同的應急響應措施。對于風險等級高的經濟犯罪案件, 各級公安機關、政府部門應當及早介入、盡快處置, 避免發生大規模涉穩事件, 最大程度降低群眾損害, 保障社會穩定。

  4.4 引導市場主體自律

  (1) 利用社會信用體系引導市場主體自律。一方面, 采取措施完善我國企業信用體系及個人信用體系。當前, 我國市場上存在不少企業信用、個人信用評價機構或企業, 建議由政府主導, 整合現有企業信用、個人信用評價主體, 引導社會信用評價主體以客觀、公正的第三方立場規范化成長, 不斷完善我國社會信用體系建設;另一方面, 政府各行政執法和監管部門, 應當根據管理的需要和特點, 帶頭充分信任并利用社會信用評價結果, 保障“一處違法、處處受限”信用約束機制的實施, 特別在市場準入、質量安全、市場競爭秩序等方面要加強信用體系建設, 實現信用信息可查詢、可追溯、可運用, 通過營造一個誠信市場來優化自貿區營商環境, 引導市場主體健康發展。

  (2) 鼓勵行業協會協助管理市場主體。在我國政府體制改革背景下, 行業協會能夠彌補政府從市場經濟中“退位”后的職能空白, 是完成公共職能有效供給的最佳選擇。為充分發揮行業協會在規范行業發展方面的重要作用, 行業協會應當建立健全行業經營自律規范和職業道德準則, 建立行業協會參與市場管理的工作機制, 重點發揮其在權益保護、資質認定、糾紛處理、守信激勵、失信懲戒等方面的作用, 引導其行業內企業規范經營和發展。

  (3) 支持社會力量多渠道參與企業監督。進一步建設和規范自貿區內中介機構, 明確中介機構的職責范圍及法律責任, 發揮其社會服務與監督職責;強化輿論監督, 健全公眾參與監督的激勵機制, 利用各類媒體暢通公眾監督投訴渠道, 保障公眾的知情權、參與權和監督權。

  參考文獻:

  [1]葉媛博, 江偉波.廣東跨境金融犯罪趨勢分析及打防對策[J].中國刑警學院學報, 2018 (1) :52-56.
  [2]葉葆華, 袁達松.論自由貿易區試驗下的反洗錢監管法制[J].河南警察學院學報, 2014 (6) :122-128.
  [3]劉憲權.中國 (上海) 自由貿易試驗區成立對刑法適用之影響[J].法學, 2013 (12) :129-131.
  [4]劉憲權.自貿區建設過程中刑法適用不可回避的“四大關系”[J].政法論壇, 2014 (5) :149-158.

  注釋:

  1 如2015年注冊在前海的P2P投資平臺, 發生停止運營、提現困難、失聯跑路的, 沒有一家實際經營地在前海自貿區。
  2 如2015年, 珠海橫琴自貿區掌上品互聯網科技有限公司非法集資案, 涉及全國多個省市, 人數達6600多人, 涉案金額近20億元人民幣;又如2017年以來受到廣泛關注的深圳石油化工交易所和前海首華國際商品交易中心合同詐騙一案, 引發多起群眾集體信訪維權事件, 共涉及注冊在前海自貿區的企業166家, 投資人16萬, 對前海自貿區造成嚴重負面影響, 更是出現了諸如“冠以前海字樣的公司通常不靠譜”的社會議論。
  3 如前海國融因投資失敗面臨1600萬元兌付風險;又如在云南開展核心業務的“孔方兄”理財網貸企業, 于2014年、2015年在前海先后注冊成立多家股權投資基金管理公司, 承諾固定收益從事線下理財業務活動, 最終資金鏈斷裂導致案發。
  4 《中國 (廣東) 自由貿易試驗區條例》第77條。

最近相關

中國論文網

最新更新

熱門推薦

[理工論文]舟山港某碼頭施工中大管樁沉樁施工的運用
這是一篇關于舟山港某碼頭施工中大管樁沉樁施工的運用的文章,本文是利用高樁碼頭大管樁沉樁施工技術在寧波-舟山港某碼...[全文]
[理工論文]高速路隧道橋梁加固施工問題與對策探析
這是一篇關于高速路隧道橋梁加固施工問題與對策探析的文章,我國高速公路隧道橋梁建設想要獲得更加長久的發展,就必須加...[全文]
[人文社科]認知語言理論下賈德《蘇菲的世界》中的故事重構
這是一篇關于認知語言理論下賈德《蘇菲的世界》中的故事重構的文章,《蘇菲的世界》是一本很好的哲學啟蒙書,其譯文雖相...[全文]
[人文社科]構詞法和語素自由度視角探討英漢詞匯的不同
這是一篇關于構詞法和語素自由度視角探討英漢詞匯的不同的文章,王文斌和于善志提出漢字內部各部件之間是二維合成的,具...[全文]
[經濟管理]提升交通運輸經濟管理效益的途徑
這是一篇關于提升交通運輸經濟管理效益的途徑的文章,在市場經濟的條件下,交通運輸行業要想取得發展,加強交通運輸經濟管...[全文]
[經濟管理]事業單位經濟管理工作的問題與改善舉措
這是一篇關于事業單位經濟管理工作的問題與改善舉措的文章,在不斷深化改革的同時,必將強化事業單位風控意識,不斷完善機...[全文]

熱門標簽

成上人色爱